Este curso examina las principales formas de conducta indebida en los mercados financieros y las acciones de enforcement que protegen la integridad del mercado. Recorre el uso de información privilegiada, los esquemas de manipulación, las tácticas de pump-and-dump, el spoofing, las prácticas de asesoramiento fraudulentas y las violaciones éticas en los mercados globales. El alumno analiza casos reales y respuestas regulatorias para entender cómo se detecta y se sanciona la mala conducta. Diseñado para profesionales financieros, responsables de cumplimiento y estudiantes, refuerza la importancia de la ética, la transparencia y una gobernanza sólida.
Crecimiento
Habilidades y objetivos de aprendizaje
Hay 11 módulos en esta clase
- Entender la importancia del trading éticoDesbloquea esta clase para verla1 min 18 s
- Panorama de los organismos reguladores y su papelDesbloquea esta clase para verla3 min 19 s
- Consecuencias de incurrir en prácticas ilícitasDesbloquea esta clase para verla3 min 17 s
- Definición y ejemplos de uso de información privilegiadaDesbloquea esta clase para verla2 min 29 s
- Marco legal y normativa sobre el uso de información privilegiadaDesbloquea esta clase para verla2 min 52 s
- Casos reales destacados de uso de información privilegiadaDesbloquea esta clase para verla6 min 1 s
- Entender la manipulación de mercado y su impactoDesbloquea esta clase para verla2 min 40 s
- Casos de estudio de incidentes de manipulación de mercadoDesbloquea esta clase para verla6 min 5 s
- Explicación del front running y sus implicacionesDesbloquea esta clase para verla3 min 8 s
- Identificar actividades de front runningDesbloquea esta clase para verla2 min 56 s
- Ejemplos reales de front running en los mercados financierosDesbloquea esta clase para verla2 min 21 s
- Prevención y salvaguardas de conductaDesbloquea esta clase para verla1 min 4 s
- Definición de los esquemas de pump and dumpDesbloquea esta clase para verla4 min 3 s
- Tácticas usadas en los esquemas de pump and dumpDesbloquea esta clase para verla2 min 56 s
- Casos de estudio que ilustran esquemas de pump and dumpDesbloquea esta clase para verla2 min 38 s
- Señales de alarma y protección al inversorDesbloquea esta clase para verla1 min
- Introducción al HFT y al trading algorítmicoDesbloquea esta clase para verla4 min 9 s
- Consideraciones éticas y riesgos potencialesDesbloquea esta clase para verla2 min 20 s
- Casos de manipulación en HFT y respuestas regulatoriasDesbloquea esta clase para verla2 min 32 s
- Métricas de supervisión y salvaguardasDesbloquea esta clase para verla46 s
- Explicación del spoofing y el layeringDesbloquea esta clase para verla1 min 27 s
- Técnicas de detección de spoofing y layeringDesbloquea esta clase para verla2 min 1 s
- Ejemplos reales de spoofing y layeringDesbloquea esta clase para verla2 min 32 s
- Señales cuantitativas de spoofing y layeringDesbloquea esta clase para verla1 min 9 s
- Entender el churning y su relevanciaDesbloquea esta clase para verla2 min 45 s
- Casos destacados de churning en los mercados financierosDesbloquea esta clase para verla1 min 57 s
- Métricas de detección del churningDesbloquea esta clase para verla58 s
- Diferenciar entre esquemas piramidales y de PonziDesbloquea esta clase para verla1 min 31 s
- Casos famosos de esquemas piramidales y de PonziDesbloquea esta clase para verla3 min 15 s
- Pirámide frente a Ponzi: checklist diagnósticaDesbloquea esta clase para verla52 s
- La importancia del cumplimiento para prevenir prácticas ilícitasDesbloquea esta clase para verla52 s
- Medidas regulatorias para combatir actividades ilícitasDesbloquea esta clase para verla1 min 7 s
- Buenas prácticas y directrices de cumplimientoDesbloquea esta clase para verla1 min 4 s
- CierreDesbloquea esta clase para verla1 min 6 s
Esta clase forma parte de las siguientes certificaciones
Gestor Certificado de Carteras y Fondos (CPFM)
63 CursosEjercicios interactivos ilimitados
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Certificado en Análisis Financiero Potenciado por IA (CAFA)
56 CursosEjercicios interactivos ilimitados
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Certificación en IA y Trading Algorítmico (AIAT)
54 CursosEjercicios interactivos ilimitados
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Preguntasfrecuentes de Clases
El curso ayuda a comprender las prácticas ilícitas de mercado —uso de información privilegiada, manipulación, spoofing y esquemas Ponzi— con casos reales que muestran cómo la mala conducta daña la integridad del mercado y la confianza del inversor.
El curso está diseñado para profesionales de finanzas, traders, responsables de cumplimiento y gestores de riesgos que deben detectar, prevenir y responder a actividades de mercado poco éticas o ilícitas.
Estos módulos definen el uso de información privilegiada y las tácticas de manipulación —como el wash trading y la difusión de rumores—, explican marcos legales como la Rule 10b-5 y analizan casos sancionadores emblemáticos.
El curso examina el spoofing, el layering y las conductas poco éticas en el trading de alta frecuencia, con foco en los métodos de detección, los riesgos sistémicos y las respuestas regulatorias a los abusos de la negociación automatizada.
Los alumnos desarrollarán la capacidad de evaluar medidas regulatorias, aplicar técnicas de vigilancia, implantar controles internos y diseñar políticas de cumplimiento conformes a las mejores prácticas para prevenir la mala conducta.
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