Ce cours pose une base complète en gouvernance des fonds, responsabilité fiduciaire et conformité réglementaire internationale pour les investisseurs institutionnels. Les participants explorent les cadres de gouvernance, la supervision des risques et les structures réglementaires qui encadrent les fonds souverains, les fonds de pension, les hedge funds et les fonds communs de placement. À travers des études de cas et des outils pratiques, le programme montre comment l'intégration ESG, les normes de reporting et les dispositifs de conformité façonnent le fonctionnement d'un fonds moderne. Conçu pour les administrateurs, les analystes et les professionnels de la conformité, il permet de bâtir des cadres de gouvernance transparents, robustes et responsables.
Croissance
Compétences et objectifs d'apprentissage
Il y a 11 modules dans ce cours
- Panorama de la gouvernance des fonds : finalité et importanceDébloquez ce cours pour le regarder1 min 14 s
- Le rôle de la conformité réglementaire en gestion de fondsDébloquez ce cours pour le regarder2 min 36 s
- Les types de fonds : souverains, de pension, communs et hedge fundsDébloquez ce cours pour le regarder4 min 12 s
- Les tendances mondiales de la gouvernance et de la réglementation des fondsDébloquez ce cours pour le regarder3 min 49 s
- Cadres de gouvernance : Principes de Santiago et bonnes pratiques mondialesDébloquez ce cours pour le regarder2 min 32 s
- Rôles et responsabilités des conseils, trustees et comitésDébloquez ce cours pour le regarder2 min 36 s
- Dynamique du conseil et gouvernance comportementaleDébloquez ce cours pour le regarder2 min 47 s
- Devoirs fiduciaires, obligations éthiques et conflits d'intérêtsDébloquez ce cours pour le regarder3 min 34 s
- Engagement des parties prenantes et mécanismes de reddition de comptesDébloquez ce cours pour le regarder2 min 52 s
- Modèles de gouvernance selon le type de fonds (commun, hedge, pension, souverain)Débloquez ce cours pour le regarder3 min 8 s
- Autorités de régulation nationales et internationales (SEC, FCA, ESMA, etc.)Débloquez ce cours pour le regarder2 min 20 s
- Les principales réglementations pour fonds souverains, de pension et véhicules collectifsDébloquez ce cours pour le regarder2 min 36 s
- Conformité LBC, KYC et lutte contre le financement du terrorismeDébloquez ce cours pour le regarder2 min 12 s
- Conformité fiscale : FATCA, CRS et obligations de retenue à la sourceDébloquez ce cours pour le regarder3 min 8 s
- Défis réglementaires transfrontaliers et protection des investisseursDébloquez ce cours pour le regarder3 min 11 s
- Harmonisation et convergence des normes mondiales (UCITS, AIFMD, MIFID II)Débloquez ce cours pour le regarder2 min 54 s
- Identifier les risques de gouvernance, juridiques et réglementairesDébloquez ce cours pour le regarder2 min 38 s
- Gestion du risque opérationnel et réputationnelDébloquez ce cours pour le regarder2 min 20 s
- Gouvernance et supervision des prestataires externes (dépositaires, administrateurs, etc.)Débloquez ce cours pour le regarder2 min 29 s
- Intégrer l'ESG et le risque de durabilité à la gouvernanceDébloquez ce cours pour le regarder2 min 55 s
- Tests de résistance et analyse de scénarios face aux chocs réglementairesDébloquez ce cours pour le regarder2 min 48 s
- Contrôles internes, alerte professionnelle et processus d'auditDébloquez ce cours pour le regarder2 min 35 s
- Les principes de reporting et de publication transparenteDébloquez ce cours pour le regarder2 min 18 s
- Normes de publication financière et extra-financière (dont ESG)Débloquez ce cours pour le regarder2 min 39 s
- Reporting public des fonds souverains et de pensionDébloquez ce cours pour le regarder2 min 27 s
- Dialogue avec les régulateurs, les parties prenantes et le publicDébloquez ce cours pour le regarder2 min 37 s
- Les Principes pour l'investissement responsable (PRI) et les codes de stewardshipDébloquez ce cours pour le regarder2 min 10 s
- Intégrer l'ESG à la gouvernance et à la décision d'investissementDébloquez ce cours pour le regarder2 min 18 s
- Cadres de décision éthique en gestion de fondsDébloquez ce cours pour le regarder2 min 22 s
- Gérer les conflits d'intérêts et les transactions entre parties liéesDébloquez ce cours pour le regarder3 min 54 s
- Structures de rémunération, incitations et alignement sur les devoirs fiduciairesDébloquez ce cours pour le regarder3 min
- Études de cas en gestion de fonds éthique et durableDébloquez ce cours pour le regarder3 min 7 s
- Réglementations sur la confidentialité et la protection des données (RGPD, CCPA, etc.)Débloquez ce cours pour le regarder3 min 9 s
- Gouvernance de la cybersécurité et réponse aux incidentsDébloquez ce cours pour le regarder3 min 21 s
- RegTech, systèmes de suivi de conformité et automatisationDébloquez ce cours pour le regarder2 min 59 s
- Exploiter l'IA, le big data et l'analytique avancée pour le reporting réglementaireDébloquez ce cours pour le regarder2 min 54 s
- Actions coercitives des régulateurs et manquements courantsDébloquez ce cours pour le regarder3 min 7 s
- Le Fonds de pension gouvernemental mondial de Norvège : modèle de gouvernanceDébloquez ce cours pour le regarder2 min 41 s
- L'Abu Dhabi Investment Authority et ses pratiques de conformitéDébloquez ce cours pour le regarder3 min 11 s
- CPP Investments (Canada) et le GIC (Singapour) : bonnes pratiquesDébloquez ce cours pour le regarder2 min 51 s
- Enseignements des défaillances de conformité mondiales et des contentieuxDébloquez ce cours pour le regarder2 min 21 s
- Paysages réglementaires mondiaux en évolution et approches de supervisionDébloquez ce cours pour le regarder2 min 34 s
- ESG, durabilité et impact sur les structures de gouvernanceDébloquez ce cours pour le regarder2 min 44 s
- Innovations dans les modèles de gouvernance et la conformité des actifs numériques (crypto, DeFi)Débloquez ce cours pour le regarder3 min 43 s
- Élaborer et mettre en œuvre un cadre de conformitéDébloquez ce cours pour le regarder2 min 9 s
- Projet de synthèse : concevoir une politique de gouvernance et de conformitéDébloquez ce cours pour le regarder2 min 22 s
- Formation et renforcement des capacités des professionnels de la conformitéDébloquez ce cours pour le regarder1 min 55 s
- Se préparer aux défis futurs de la gouvernance des fondsDébloquez ce cours pour le regarder1 min 59 s
- ConclusionDébloquez ce cours pour le regarder56 s
Ce cours fait partie des certifications suivantes
Gestionnaire certifié de portefeuilles et de fonds (CPFM)
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FAQdes cours
Le cours fournit une base professionnelle en gouvernance des fonds, devoirs fiduciaires, attentes réglementaires, contrôles internes et cadres de conformité garantissant la protection des investisseurs et l'intégrité du marché.
Le cours s'adresse aux professionnels de l'investissement, gérants de fonds, responsables de la conformité et gestionnaires de capitaux institutionnels chargés de la gouvernance, de la supervision et du respect de la réglementation.
Le module couvre les structures de conseil, les responsabilités des trustees, les comités d'investissement, les dépositaires, les administrateurs et les principaux devoirs de supervision au sein des fonds d'investissement.
Le cours explique les politiques de gestion des conflits, la loyauté fiduciaire, les attentes en matière de conduite éthique et les enseignements tirés des défaillances de gouvernance dans le secteur de l'investissement.
Les apprenants développeront la capacité d'interpréter les régimes réglementaires, de concevoir des processus de conformité, de mettre en place des systèmes de contrôle, de mener des due diligences et de surveiller les risques du fonds et ses obligations de reporting.
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