Este curso ofrece una base completa en gobernanza de fondos, responsabilidad fiduciaria y cumplimiento normativo global para inversores institucionales. Los participantes exploran los marcos de gobernanza, la supervisión del riesgo y las estructuras regulatorias que rigen fondos soberanos, planes de pensiones, hedge funds y fondos de inversión. A través de casos de estudio y herramientas prácticas, el programa muestra cómo la integración ESG, los estándares de reporte y los sistemas de cumplimiento configuran la operativa de un fondo moderno. Diseñado para miembros de órganos de gobierno, analistas y profesionales de compliance, prepara para construir marcos de gobernanza transparentes, resilientes y responsables.
Crecimiento
Habilidades y objetivos de aprendizaje
Hay 11 módulos en esta clase
- Panorama de la gobernanza de fondos: propósito e importanciaDesbloquea esta clase para verla1 min 14 s
- El papel del cumplimiento normativo en la gestión de fondosDesbloquea esta clase para verla2 min 36 s
- Tipos de fondos: soberanos, de pensiones, mutuos y hedge fundsDesbloquea esta clase para verla4 min 12 s
- Tendencias globales en gobernanza y regulación de fondosDesbloquea esta clase para verla3 min 49 s
- Marcos de gobernanza: Principios de Santiago y buenas prácticas globalesDesbloquea esta clase para verla2 min 32 s
- Funciones y responsabilidades de consejos, fideicomisarios y comitésDesbloquea esta clase para verla2 min 36 s
- Dinámica del consejo y gobernanza conductualDesbloquea esta clase para verla2 min 47 s
- Deberes fiduciarios, obligaciones éticas y conflictos de interésDesbloquea esta clase para verla3 min 34 s
- Compromiso con los grupos de interés y mecanismos de rendición de cuentasDesbloquea esta clase para verla2 min 52 s
- Modelos de gobernanza según el tipo de fondo (mutuo, hedge, pensiones, soberano)Desbloquea esta clase para verla3 min 8 s
- Autoridades regulatorias nacionales e internacionales (SEC, FCA, ESMA, etc.)Desbloquea esta clase para verla2 min 20 s
- Principales regulaciones para fondos soberanos, de pensiones e IICDesbloquea esta clase para verla2 min 36 s
- Cumplimiento AML, KYC y contra la financiación del terrorismoDesbloquea esta clase para verla2 min 12 s
- Cumplimiento fiscal: FATCA, CRS y obligaciones de retenciónDesbloquea esta clase para verla3 min 8 s
- Retos regulatorios transfronterizos y protección del inversorDesbloquea esta clase para verla3 min 11 s
- Armonización y convergencia de estándares globales (UCITS, AIFMD, MiFID II)Desbloquea esta clase para verla2 min 54 s
- Identificar riesgos de gobernanza, legales y regulatoriosDesbloquea esta clase para verla2 min 38 s
- Gestión del riesgo operativo y reputacionalDesbloquea esta clase para verla2 min 20 s
- Gobernanza y supervisión de proveedores externos (custodios, administradores, etc.)Desbloquea esta clase para verla2 min 29 s
- Integrar el ESG y el riesgo de sostenibilidad en la gobernanzaDesbloquea esta clase para verla2 min 55 s
- Pruebas de estrés y análisis de escenarios ante shocks regulatoriosDesbloquea esta clase para verla2 min 48 s
- Controles internos, canales de denuncia y procesos de auditoríaDesbloquea esta clase para verla2 min 35 s
- Principios de reporting y divulgación transparenteDesbloquea esta clase para verla2 min 18 s
- Estándares de divulgación financiera y no financiera (incluido ESG)Desbloquea esta clase para verla2 min 39 s
- Reporting público de fondos soberanos y de pensionesDesbloquea esta clase para verla2 min 27 s
- Interacción con reguladores, grupos de interés y el públicoDesbloquea esta clase para verla2 min 37 s
- Principios de Inversión Responsable (PRI) y códigos de stewardshipDesbloquea esta clase para verla2 min 10 s
- Integrar el ESG en la gobernanza y la decisión de inversiónDesbloquea esta clase para verla2 min 18 s
- Marcos de toma de decisiones éticas en la gestión de fondosDesbloquea esta clase para verla2 min 22 s
- Gestionar conflictos de interés y operaciones con partes vinculadasDesbloquea esta clase para verla3 min 54 s
- Estructuras de remuneración, incentivos y alineación con los deberes fiduciariosDesbloquea esta clase para verla3 min
- Casos de estudio en gestión ética y sostenible de fondosDesbloquea esta clase para verla3 min 7 s
- Regulaciones de privacidad y protección de datos (RGPD, CCPA, etc.)Desbloquea esta clase para verla3 min 9 s
- Gobernanza de ciberseguridad y respuesta a incidentesDesbloquea esta clase para verla3 min 21 s
- RegTech, sistemas de monitorización de cumplimiento y automatizaciónDesbloquea esta clase para verla2 min 59 s
- Aprovechar IA, big data y analítica avanzada para el reporting regulatorioDesbloquea esta clase para verla2 min 54 s
- Acciones de aplicación regulatoria e incumplimientos frecuentesDesbloquea esta clase para verla3 min 7 s
- Fondo Global de Pensiones del Gobierno de Noruega: modelo de gobernanzaDesbloquea esta clase para verla2 min 41 s
- La Autoridad de Inversiones de Abu Dabi y sus prácticas de cumplimientoDesbloquea esta clase para verla3 min 11 s
- CPP Investments de Canadá y el GIC de Singapur: buenas prácticasDesbloquea esta clase para verla2 min 51 s
- Lecciones de fallos de cumplimiento globales y resultados judicialesDesbloquea esta clase para verla2 min 21 s
- Panoramas regulatorios globales en evolución y enfoques supervisoresDesbloquea esta clase para verla2 min 34 s
- ESG, sostenibilidad e impacto en las estructuras de gobernanzaDesbloquea esta clase para verla2 min 44 s
- Innovaciones en modelos de gobernanza y cumplimiento de activos digitales (cripto, DeFi)Desbloquea esta clase para verla3 min 43 s
- Desarrollar e implementar un marco de cumplimientoDesbloquea esta clase para verla2 min 9 s
- Proyecto final: diseñar una política de gobernanza y cumplimientoDesbloquea esta clase para verla2 min 22 s
- Formación y desarrollo de capacidades para profesionales de cumplimientoDesbloquea esta clase para verla1 min 55 s
- Prepararse para los retos futuros de la gobernanza de fondosDesbloquea esta clase para verla1 min 59 s
- CierreDesbloquea esta clase para verla56 s
Esta clase forma parte de las siguientes certificaciones
Gestor Certificado de Carteras y Fondos (CPFM)
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Preguntasfrecuentes de Clases
El curso proporciona una base profesional en gobernanza de fondos, deberes fiduciarios, expectativas regulatorias, controles internos y marcos de cumplimiento que garantizan la protección del inversor y la integridad del mercado.
El curso está diseñado para profesionales de la inversión, gestores de fondos, responsables de cumplimiento y custodios de capital institucional encargados de la gobernanza, la supervisión y el cumplimiento normativo.
El módulo abarca las estructuras del consejo, las responsabilidades de los fiduciarios, los comités de inversión, los depositarios, los administradores y los deberes clave de supervisión dentro de los fondos de inversión.
El curso explica las políticas de gestión de conflictos, la lealtad fiduciaria, las expectativas de conducta ética y las lecciones extraídas de fallos de gobernanza en el sector de la inversión.
Los alumnos desarrollarán la capacidad de interpretar los regímenes regulatorios, diseñar procesos de cumplimiento, implantar sistemas de control, realizar due diligence y supervisar los riesgos del fondo y sus obligaciones de reporte.
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