本课程梳理金融市场中主要的违规行为类型，以及为维护市场诚信而采取的执法措施，内容涵盖内幕交易、操纵手法、拉高出货、幌骗报价、欺诈性顾问行为，以及全球市场中的道德失范。学员将分析真实案例与监管机构的应对，理解违规行为如何被识别与处罚。课程面向金融从业者、合规人员与学习者，强化职业道德、信息透明与稳健治理的重要性。
成长
技能和学习目标
本课程有 11 个模块
- 理解道德交易的重要性解锁本课程后观看1 分钟 18 秒
- 监管机构及其职责概览解锁本课程后观看3 分钟 19 秒
- 参与违法行为的后果解锁本课程后观看3 分钟 17 秒
- 内幕交易的定义与实例解锁本课程后观看2 分钟 29 秒
- 规范内幕交易的法律框架与法规解锁本课程后观看2 分钟 52 秒
- 内幕交易的著名真实案例解锁本课程后观看6 分钟 1 秒
- 理解市场操纵及其影响解锁本课程后观看2 分钟 40 秒
- 市场操纵事件的案例研究解锁本课程后观看6 分钟 5 秒
- 抢先交易的解释及其影响解锁本课程后观看3 分钟 8 秒
- 识别抢先交易行为解锁本课程后观看2 分钟 56 秒
- 金融市场中抢先交易的真实案例解锁本课程后观看2 分钟 21 秒
- 预防与行为保障措施解锁本课程后观看1 分钟 4 秒
- 拉高出货骗局的定义解锁本课程后观看4 分钟 3 秒
- 拉高出货骗局中使用的手法解锁本课程后观看2 分钟 56 秒
- 说明拉高出货骗局的案例研究解锁本课程后观看2 分钟 38 秒
- 危险信号与投资者保护解锁本课程后观看1 分钟
- 高频交易与算法交易入门解锁本课程后观看4 分钟 9 秒
- 道德考量与潜在风险解锁本课程后观看2 分钟 20 秒
- 高频交易操纵事件与监管回应解锁本课程后观看2 分钟 32 秒
- 监督指标与保障措施解锁本课程后观看46 秒
- 幌骗与分层挂单的解释解锁本课程后观看1 分钟 27 秒
- 幌骗与分层挂单的检测技术解锁本课程后观看2 分钟 1 秒
- 幌骗与分层挂单的真实案例解锁本课程后观看2 分钟 32 秒
- 幌骗／分层挂单的量化危险信号解锁本课程后观看1 分钟 9 秒
- 理解过度交易及其重要性解锁本课程后观看2 分钟 45 秒
- 金融市场中著名的过度交易案例解锁本课程后观看1 分钟 57 秒
- 过度交易的检测指标解锁本课程后观看58 秒
- 区分金字塔骗局与庞氏骗局解锁本课程后观看1 分钟 31 秒
- 著名的金字塔与庞氏骗局案件解锁本课程后观看3 分钟 15 秒
- 金字塔与庞氏骗局——诊断清单解锁本课程后观看52 秒
- 合规在防范违法行为中的重要性解锁本课程后观看52 秒
- 打击违法活动的监管措施解锁本课程后观看1 分钟 7 秒
- 合规最佳实践与指引解锁本课程后观看1 分钟 4 秒
- 结语解锁本课程后观看1 分钟 6 秒
本课程是以下的一部分 认证
课程常见问题
本课程旨在帮助学员理解内幕交易、市场操纵、幌骗与庞氏骗局等违法市场行为，并通过真实案例说明违规如何损害市场诚信与投资者信心。
本课程面向须识别、预防并应对不道德及违法市场行为的金融专业人士、交易员、合规官与风险经理。
这些模块界定内幕交易及对敲交易、散布谣言等操纵手法，讲解 Rule 10b-5 等法律框架，并剖析标志性执法案例。
课程剖析幌骗、分层报价与高频交易中的不当行为，聚焦侦测方法、系统性风险，以及监管机构对自动化交易滥用的应对。
学员将培养评估监管措施、运用监控技术、实施内部控制，并设计最佳实践合规政策以防范违规的能力。
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